各鎮(zhèn)人民政府，縣政府各部門：
經(jīng)縣政府同意，現(xiàn)將《盤山縣金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
盤山縣人民政府辦公室
2016年8月17日
盤山縣金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案
目 錄
1 總則
1.1 編制目的
1.2 編制依據(jù)
1.3 適用范圍
1.4 工作原則
2 組織指揮體系與職責(zé)
2.1 縣金融突發(fā)事件應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組
2.2 領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)
2.3 辦公室職責(zé)
2.4 各成員單位職責(zé)
3 預(yù)防預(yù)警
3.1 預(yù)防預(yù)警機(jī)制
3.2 預(yù)防預(yù)警行動(dòng)
4 金融突發(fā)事件的分級(jí)及響應(yīng)
4.1 特別重大金融突發(fā)事件（I級(jí)）
4.2 重大金融突發(fā)事件（Ⅱ級(jí)）
4.3 較大金融突發(fā)事件（Ⅲ級(jí)）
4.4 一般金融突發(fā)事件（Ⅳ級(jí)）
5 應(yīng)急處置
5.1 信息報(bào)告
5.2 制定方案
5.3 事件處置
6 后期處置
6.1 善后工作
6.2 評(píng)估與總結(jié)
6.3 獎(jiǎng)勵(lì)與處罰
6.4 檢查與審計(jì)
7 應(yīng)急保障
7.1 通信保障
7.2 文電運(yùn)轉(zhuǎn)保障
7.3 技術(shù)保障
7.4 安全保障
7.5 人力資源保障
8 附則
8.1 預(yù)案修訂
8.2 預(yù)案解釋
8.3 預(yù)案實(shí)施
1 總則
1.1 編制目的
迅速有效處置我縣金融突發(fā)事件，最大程度地預(yù)防金融突發(fā)事件的發(fā)生和減少金融突發(fā)事件對(duì)我縣經(jīng)濟(jì)、社會(huì)造成的危害和損失，維護(hù)我縣金融和社會(huì)穩(wěn)定，保障我縣經(jīng)濟(jì)安全。
本預(yù)案所稱金融突發(fā)事件是指各類金融機(jī)構(gòu)或金融組織，包括銀行機(jī)構(gòu)、農(nóng)村信用社、保險(xiǎn)公司、小額貸款公司、融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)、融資租賃公司、互聯(lián)網(wǎng)金融公司、民間借貸等突然發(fā)生的、無法預(yù)期或難以預(yù)期的、嚴(yán)重影響或可能嚴(yán)重影響全縣金融穩(wěn)定、需要立即處置的金融事件。
1.2 編制依據(jù)
依據(jù)《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》、《國(guó)家金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》以及《遼寧省突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理辦法（試行）》和《盤山縣突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案》等制定本預(yù)案。
1.3 適用范圍
（1）國(guó)內(nèi)發(fā)生重大事件引發(fā)的危及本縣行政區(qū)域內(nèi)金融穩(wěn)定的金融突發(fā)事件。
（2）因自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件、社會(huì)安全事件等引發(fā)的、危及金融安全與穩(wěn)定的突發(fā)事件。
?。?/span>3）因被沖擊、被盜、被搶、被襲擊等引發(fā)的金融突發(fā)事件。
?。?/span>4）因高級(jí)管理人員集體辭職、失蹤、發(fā)生重大意外事件或者高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員攜巨款潛逃，發(fā)生特大金融詐騙案件等金融犯罪案件而引發(fā)的金融突發(fā)事件。
?。?/span>5）因本縣行政區(qū)域內(nèi)一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)大規(guī)模擠提、擠兌或退保而引發(fā)該金融機(jī)構(gòu)所屬系統(tǒng)或全縣金融系統(tǒng)擠提、擠兌情況的金融突發(fā)事件。
（6）因?qū)鹑跇I(yè)、金融機(jī)構(gòu)等進(jìn)行負(fù)面失實(shí)報(bào)道，造謠及網(wǎng)絡(luò)炒作，嚴(yán)重影響金融業(yè)健康發(fā)展而引發(fā)的金融突發(fā)事件。
（7）因非法設(shè)立金融機(jī)構(gòu)、非法開辦金融業(yè)務(wù)以及金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)等引起的其他嚴(yán)重危害本地區(qū)宏觀金融穩(wěn)定的金融突發(fā)事件。
（8）發(fā)生其他影響金融穩(wěn)定運(yùn)行的突發(fā)事件。
本預(yù)案主要適用于本縣行政區(qū)域內(nèi)的較大及以上級(jí)別金融突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)工作。
1.4 工作原則
（1）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)負(fù)責(zé)。盤山縣金融突發(fā)事件應(yīng)急處置工作由縣政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，縣有關(guān)部門和各鎮(zhèn)按照縣政府和本預(yù)案的要求，具體負(fù)責(zé)本系統(tǒng)、本區(qū)域突發(fā)性金融風(fēng)險(xiǎn)的防范和處置工作。
（2）各司其職，團(tuán)結(jié)協(xié)作。有關(guān)部門要按照職責(zé)分工，積極籌劃落實(shí)各項(xiàng)防范化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，相互協(xié)調(diào)配合，共同做好金融突發(fā)事件的處置工作。
（3）區(qū)別對(duì)待，分類處置。對(duì)各類金融機(jī)構(gòu)的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和總體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行具體分析和判斷，針對(duì)不同成因、不同風(fēng)險(xiǎn)程度，研究制定相應(yīng)的處理方案。
?。?/span>4）及時(shí)預(yù)警，及早處置。對(duì)突發(fā)性金融風(fēng)險(xiǎn)要做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告，并采取果斷措施，及時(shí)控制和化解，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散和蔓延，盡可能將危害和損失降到最低限度。
（5）依法處置，穩(wěn)妥縝密。把一切金融風(fēng)險(xiǎn)處置工作納入規(guī)范化和法治化軌道，堅(jiān)持依法有序處置、積極穩(wěn)妥縝密的原則，力爭(zhēng)避免對(duì)社會(huì)造成嚴(yán)重的負(fù)面影響。
2 組織指揮體系與職責(zé)
金融突發(fā)事件的應(yīng)急處置按《國(guó)家金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》規(guī)定，以行業(yè)主管、監(jiān)管部門為主，地方政府配合協(xié)調(diào)。縣政府根據(jù)工作需要，成立縣金融突發(fā)事件應(yīng)急工作小組及其辦公室，配合開展相關(guān)工作。
2.1 縣金融突發(fā)事件應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組
縣政府成立縣金融突發(fā)事件應(yīng)急處置領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡(jiǎn)稱“縣領(lǐng)導(dǎo)小組”)?？h政府分管金融副縣長(zhǎng)任組長(zhǎng)，縣金融辦主任、中國(guó)人民銀行盤山縣支行行長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，成員單位有：縣委宣傳部、縣政府辦公室（縣政府應(yīng)急辦）、縣公安局、縣維穩(wěn)辦、縣信訪局、縣財(cái)政局、縣審計(jì)局、縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局、縣商務(wù)局、縣法制辦和各鎮(zhèn)為成員單位。成員單位組成可根據(jù)具體事件情況作相應(yīng)調(diào)整。各成員單位應(yīng)指定一名聯(lián)絡(luò)員負(fù)責(zé)具體工作。
縣領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在縣政府金融辦?？h領(lǐng)導(dǎo)小組可視情況在辦公室內(nèi)設(shè)立專家咨詢組、信息發(fā)布組、治安維護(hù)組、信訪接待組、風(fēng)險(xiǎn)處置組等專門小組。由相關(guān)部門承擔(dān)具體職責(zé)。
2.2 領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)
（1）根據(jù)黨中央、國(guó)務(wù)院和省委、省政府、市政府的部署要求，在縣委、縣政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和指揮下，負(fù)責(zé)本縣范圍內(nèi)金融突發(fā)事件應(yīng)急處置和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定工作，防止因金融突發(fā)事件引發(fā)社會(huì)不穩(wěn)定事件。
（2）決定啟動(dòng)或終止本預(yù)案。
（3）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、組織、指揮、協(xié)調(diào)金融突發(fā)事件的應(yīng)急處置工作，并按規(guī)定向上級(jí)政府和有關(guān)方面報(bào)告事件動(dòng)態(tài)及處置情況。
（4）明確縣領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位在應(yīng)急處置工作中的具體職責(zé)。
（5）發(fā)生特大或重大金融突發(fā)事件時(shí)，積極協(xié)助、配合上級(jí)政府和有關(guān)部門，并按規(guī)定與事件涉及的其他地方政府具體協(xié)商制定處置方案，依法開展處置工作。
（6）分析、研究金融突發(fā)事件有關(guān)信息，制定應(yīng)急措施，統(tǒng)一對(duì)外宣傳解釋口徑。
（7）應(yīng)急處置結(jié)束后，對(duì)有關(guān)單位和人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲。
2.3 辦公室職責(zé)
?。?/span>1）負(fù)責(zé)收集、整理、報(bào)告金融突發(fā)事件信息，并向有關(guān)部門通報(bào)。
（2）督促、檢查、指導(dǎo)縣有關(guān)部門和相關(guān)鄉(xiāng)鎮(zhèn)落實(shí)應(yīng)急措施。
（3）根據(jù)縣領(lǐng)導(dǎo)小組要求，組織召集相關(guān)會(huì)議，協(xié)調(diào)、落實(shí)處置工作。
（4）總結(jié)金融突發(fā)事件處置工作的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，收集、保管有關(guān)檔案。
（5）提出修訂本預(yù)案的建議。
（6）組織有關(guān)部門做好政策的宣傳和解釋工作。
（7）完成縣領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)。
2.4 各成員單位職責(zé)
各成員單位和當(dāng)事單位應(yīng)按照各自職責(zé)，做好金融風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)測(cè)、預(yù)警和防范工作。發(fā)生金融突發(fā)事件時(shí)，及時(shí)啟動(dòng)本單位應(yīng)急預(yù)案，主動(dòng)與縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室和金融監(jiān)管部門聯(lián)系，及時(shí)報(bào)告、反饋有關(guān)情況，積極主動(dòng)參與處置工作。
（1）縣金融辦：做好領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室各項(xiàng)工作；負(fù)責(zé)小額貸款公司、融資性擔(dān)保公司的監(jiān)測(cè)、分析和預(yù)警、報(bào)告，并制定小額貸款公司、融資性擔(dān)保公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)的金融突發(fā)事件應(yīng)急分預(yù)案；提出是否啟動(dòng)本預(yù)案的建議。
（2）中國(guó)人民銀行盤山支行：負(fù)責(zé)制定和完善《中國(guó)人民銀行盤山縣支行金融機(jī)構(gòu)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》，送縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案；加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)金融風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)分析，防范系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)，努力維護(hù)轄區(qū)金融穩(wěn)定；協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)金融突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行分析、評(píng)估和判斷，提出是否啟動(dòng)本預(yù)案的建議；與有關(guān)部門溝通，提出資金救助等處置建議，及時(shí)啟動(dòng)《中國(guó)人民銀行盤錦市盤山縣支行金融機(jī)構(gòu)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》，采取現(xiàn)金調(diào)撥、動(dòng)用法定存款準(zhǔn)備金、發(fā)放金融穩(wěn)定再貸款、使用存款保險(xiǎn)基金保護(hù)存款人利益等救助措施。
（3）縣委宣傳部：負(fù)責(zé)協(xié)同縣領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室做好金融突發(fā)事件新聞宣傳工作。對(duì)新聞媒體采訪突發(fā)事件的新聞發(fā)布，按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。協(xié)助縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室把握宣傳口徑，堅(jiān)持正確輿論導(dǎo)向，充分發(fā)揮報(bào)刊、廣播電視、新聞網(wǎng)站、新聞移動(dòng)客戶端等新聞媒體正面引導(dǎo)作用，掌握新聞?shì)浾摰闹鲃?dòng)權(quán)，營(yíng)造良好的輿論氛圍。加強(qiáng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)的監(jiān)控管理和引導(dǎo)，及時(shí)封堵和刪除有害信息。
（4）縣政府辦公室（縣政府應(yīng)急辦）：協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)小組做好全縣金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案和工作方案的審定、監(jiān)督檢查和組織實(shí)施工作；協(xié)調(diào)和指導(dǎo)金融突發(fā)事件的預(yù)防和處置，接收、匯總和上報(bào)金融突發(fā)事件信息工作。
（5）縣公安局：根據(jù)職責(zé)制定金融突發(fā)事件應(yīng)急處置分預(yù)案，依法維持現(xiàn)場(chǎng)治安秩序。協(xié)助金融突發(fā)事件當(dāng)事單位維持運(yùn)行秩序。配合、指導(dǎo)金融突發(fā)事件當(dāng)事單位加強(qiáng)重點(diǎn)場(chǎng)所安全保衛(wèi)工作，根據(jù)事件特點(diǎn)、性質(zhì)，依法采取防范控制措施，對(duì)涉嫌違法犯罪的依法嚴(yán)厲查處，保證處置工作順利開展。
（6）縣維穩(wěn)辦：掌握全縣社會(huì)穩(wěn)定情況，對(duì)影響金融穩(wěn)定的重大問題和重要情況及時(shí)通報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。配合領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織有關(guān)方面對(duì)影響全縣金融穩(wěn)定的突出問題以及對(duì)金融穩(wěn)定可能有重大影響的問題，開展調(diào)查研究，提出對(duì)策。指導(dǎo)規(guī)范群體性事件處置、金融穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的建立健全。金融突發(fā)事件處置完畢后，對(duì)金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案及相關(guān)監(jiān)管工作提出完善建議。
（7）縣信訪局：按照《國(guó)家信訪局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范信訪事項(xiàng)受理辦理程序引導(dǎo)來訪人依法逐級(jí)走訪的辦法》和《省信訪工作聯(lián)席會(huì)議關(guān)于大力推進(jìn)依法分類處理信訪訴求的意見》要求，引導(dǎo)信訪人按法定渠道反應(yīng)訴求并做好《信訪條例》的宣傳工作。配合相關(guān)責(zé)任單位及其主管部門根據(jù)縣領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一口徑做好解釋、說服工作。及時(shí)向縣領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告信訪動(dòng)態(tài)。
（8）縣財(cái)政局：積極配合縣領(lǐng)導(dǎo)小組及其他成員單位做好金融突發(fā)事件的應(yīng)急處置工作，會(huì)同縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)處置金融突發(fā)事件是否需要?jiǎng)佑秘?cái)政資金作出判斷。根據(jù)縣政府指示及時(shí)做好相關(guān)資金的撥付工作。
（9）縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局：負(fù)責(zé)對(duì)未經(jīng)工商注冊(cè)登記，即以融資擔(dān)保類公司名義進(jìn)行宣傳或從事非銀行金融機(jī)構(gòu)的無照經(jīng)營(yíng)行為，會(huì)同有關(guān)行業(yè)主管部門依法查處，并向縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報(bào)告。要落實(shí)監(jiān)督管理責(zé)任，依法組織監(jiān)督市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為，查處壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、販私、傳銷等經(jīng)濟(jì)違法行為。對(duì)金融類廣告進(jìn)行監(jiān)督管理，查處違法行為。對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案及相關(guān)監(jiān)管工作提出完善措施。
（10）縣法制辦：負(fù)責(zé)研究處置過程中涉及的法律問題，并提出意見。
（11）各鎮(zhèn)職責(zé)：做好各區(qū)域金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案和工作方案、監(jiān)督檢查和組織實(shí)施工作；協(xié)調(diào)和指導(dǎo)金融突發(fā)事件的預(yù)防和處置工作。
3 預(yù)防預(yù)警
3.1 預(yù)防預(yù)警機(jī)制
3.1.1 縣領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位要依照職責(zé)分工，建立本系統(tǒng)重大問題、敏感問題的定性、定量預(yù)警監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，加強(qiáng)跟蹤、監(jiān)測(cè)、分析，根據(jù)需要及時(shí)將重要信息向縣領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，視情況向社會(huì)發(fā)布金融風(fēng)險(xiǎn)提示信息。
3.1.2 縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、縣人民銀行要做好各類通報(bào)信息的匯總和分析，研判區(qū)域金融穩(wěn)定形勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)向縣委、縣政府、上級(jí)機(jī)關(guān)通報(bào)重大事件情況。
3.1.3 縣領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位要加強(qiáng)信息溝通，密切配合，形成處置合力，及時(shí)通報(bào)影響我縣轄區(qū)內(nèi)金融穩(wěn)定的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，實(shí)現(xiàn)信息共享。
3.2 預(yù)防預(yù)警行動(dòng)
3.2.1 縣領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位應(yīng)將職責(zé)范圍內(nèi)可能發(fā)生的金融突發(fā)事件及時(shí)向縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出預(yù)警報(bào)告，縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室接到預(yù)警報(bào)告后，應(yīng)會(huì)同有關(guān)成員部門迅速評(píng)估、分析風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性及可能導(dǎo)致的后果，決定是否建議領(lǐng)導(dǎo)小組發(fā)出預(yù)警警報(bào)。
3.2.2 預(yù)警警報(bào)發(fā)出后，縣領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位要保持通信聯(lián)絡(luò)暢通，密切關(guān)注事態(tài)發(fā)展趨勢(shì)，及時(shí)向縣領(lǐng)導(dǎo)小組通報(bào)最新動(dòng)態(tài)。相關(guān)部門和當(dāng)事單位做好重點(diǎn)部位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的防范工作。
3.2.3 經(jīng)工作證明不可能發(fā)生金融突發(fā)事件時(shí)，縣領(lǐng)導(dǎo)小組宣布解除警報(bào)，各部門據(jù)此解除已采取的措施。
3.2.4 縣領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位應(yīng)對(duì)本單位的應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行修改和完善。
4 金融突發(fā)事件的分級(jí)及響應(yīng)
金融突發(fā)事件分為特別重大金融突發(fā)事件（I級(jí)）、重大金融突發(fā)事件（Ⅱ級(jí)）、較大金融突發(fā)事件（Ⅲ級(jí)）、一般金融突發(fā)事件（Ⅳ級(jí)）4個(gè)等級(jí)。
4.1 特別重大金融突發(fā)事件（I級(jí)）
有下列情況之一的，為特別重大金融突發(fā)事件（I級(jí)）：
（1）具有全國(guó)性影響的金融突發(fā)事件。
（2）國(guó)內(nèi)金融各行業(yè)已經(jīng)或?qū)⒁霈F(xiàn)連鎖反應(yīng)、需要國(guó)家各行業(yè)主管部門協(xié)同處置的金融突發(fā)事件。
（3）國(guó)際上出現(xiàn)的，已經(jīng)影響或極有可能影響國(guó)內(nèi)宏觀金融穩(wěn)定的金融突發(fā)事件。
（4）其他需要按I級(jí)事件來對(duì)待的金融突發(fā)事件。
按照《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》、《國(guó)家金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》等規(guī)定，特別重大金融突發(fā)事件由國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院有關(guān)部門組織開展處置工作。
4.2 重大金融突發(fā)事件（Ⅱ級(jí)）
有下列情況之一的，為重大金融突發(fā)事件（Ⅱ級(jí)）：
（1）全市出現(xiàn)的，已經(jīng)影響或極有可能影響全縣金融穩(wěn)定的金融突發(fā)事件。
（2）市金融突發(fā)事件應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組要求我縣協(xié)同處置，且對(duì)全縣有較大影響的金融突發(fā)事件。
（3）縣域內(nèi)發(fā)生的，具有影響全縣或可能波及周邊地區(qū)的金融突發(fā)事件。
（4）縣域內(nèi)金融各行業(yè)已經(jīng)或?qū)⒁霈F(xiàn)連鎖反應(yīng)，需要有關(guān)部門協(xié)同處置的金融突發(fā)事件。
（5）其他需要按Ⅱ級(jí)事件對(duì)待的金融突發(fā)事件。
4.3 較大金融突發(fā)事件（Ⅲ級(jí)）
有下列情況之一的，為較大金融突發(fā)事件（Ⅲ級(jí)）
（1）對(duì)多個(gè)鎮(zhèn)多個(gè)金融行業(yè)產(chǎn)生較大影響，但未造成全縣性影響的金融突發(fā)事件。
（2）其他需要按Ⅲ級(jí)事件對(duì)待的金融突發(fā)事件。
4.4 一般金融突發(fā)事件（Ⅳ級(jí)）
有下列情況之一的，為一般金融突發(fā)事件（Ⅳ級(jí)）：
（1）對(duì)所涉及區(qū)域能單獨(dú)應(yīng)對(duì)，不需要進(jìn)行跨區(qū)域協(xié)調(diào)的金融突發(fā)事件。
（2）所涉及金融管理部門能夠單獨(dú)應(yīng)對(duì)，不需要跨部門協(xié)調(diào)的金融突發(fā)事件。
（3）其他需要按Ⅳ級(jí)事件來對(duì)待的金融突發(fā)事件。
當(dāng)金融突發(fā)事件等指標(biāo)有交叉、難以判斷級(jí)別時(shí)，按較高一級(jí)突發(fā)事件處理，以防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散；當(dāng)金融突發(fā)事件隨著時(shí)間推移或情況變化有所上升時(shí)，按升級(jí)后的級(jí)別程序處理。
5 應(yīng)急處置
5.1 信息報(bào)告
5.1.1 金融突發(fā)事件發(fā)生后，當(dāng)事單位應(yīng)立即向監(jiān)管部門進(jìn)行口頭報(bào)告，并以最快時(shí)間形成書面報(bào)告。
5.1.2 各行業(yè)監(jiān)管部門接到當(dāng)事單位口頭報(bào)告后，需立即轉(zhuǎn)報(bào)縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，并和當(dāng)事單位共同履行后續(xù)報(bào)告職責(zé)，隨時(shí)報(bào)告突發(fā)事件最新發(fā)展動(dòng)態(tài)。
5.1.3 縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室會(huì)同縣人民銀行及行業(yè)監(jiān)管部門在匯總、分析各部門報(bào)告的基礎(chǔ)上，對(duì)事件的性質(zhì)及嚴(yán)重程度進(jìn)行分析和判斷，并在第一時(shí)間將有關(guān)信息上報(bào)縣領(lǐng)導(dǎo)小組及其他有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)?？h領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)事件發(fā)生的級(jí)別和危害程度，按有關(guān)規(guī)定和程序，報(bào)縣委、縣政府，并決定是否通過縣委信息部門和縣政府應(yīng)急部門及時(shí)上報(bào)市委、市政府。
5.1.4 報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：發(fā)生突發(fā)事件的機(jī)構(gòu)名稱、時(shí)間、地點(diǎn)；事件的原因、性質(zhì)、等級(jí)；可能涉及的金額及人數(shù)、影響范圍及事件發(fā)生后社會(huì)穩(wěn)定情況；事態(tài)發(fā)展趨勢(shì)、可能造成的損失；已經(jīng)及擬進(jìn)一步采取的應(yīng)對(duì)措施；其他與本事件有關(guān)的內(nèi)容。
5.2 制定方案
5.2.1 金融突發(fā)事件發(fā)生后，當(dāng)事單位立即啟動(dòng)本單位應(yīng)急預(yù)案，落實(shí)預(yù)案措施，積極進(jìn)行自救處理。
5.2.2 縣領(lǐng)導(dǎo)小組召開成員單位會(huì)議，分析研究金融突發(fā)事件的基本情況、性質(zhì)和成因，依照事件分級(jí)視情發(fā)布應(yīng)急響應(yīng)并提出處置方案。主要內(nèi)容包括：金融突發(fā)事件的基本情況；事件的性質(zhì)和嚴(yán)重程度、影響范圍；成員單位會(huì)議的討論意見以及協(xié)調(diào)處置的方式、方法和所要采取的具體措施等。
根據(jù)金融突發(fā)事件的性質(zhì)，涉嫌犯罪的，依法及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)處理。
5.3 事件處置
在縣領(lǐng)導(dǎo)小組指導(dǎo)下，各成員單位根據(jù)各自職責(zé)分工開展處置工作，及時(shí)切斷風(fēng)險(xiǎn)源，防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)散，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展階段和各自職責(zé)提出處置建議，并將處置情況和事態(tài)發(fā)展動(dòng)向及時(shí)報(bào)告縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
5.3.1 縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室督促、指導(dǎo)各有關(guān)部門和單位落實(shí)各項(xiàng)處置措施。
5.3.2 各成員單位根據(jù)職責(zé)分工落實(shí)預(yù)案各項(xiàng)處置措施，密切關(guān)注事件發(fā)展動(dòng)向，及時(shí)提出下一步工作建議供縣領(lǐng)導(dǎo)小組決策。
5.3.3 對(duì)于需要采取撤銷（關(guān)閉）形式退出金融市場(chǎng)的，按照國(guó)家法律法規(guī)由監(jiān)管部門依據(jù)各自監(jiān)管職責(zé)和權(quán)限對(duì)外發(fā)布撤銷（關(guān)閉）公告，并由有關(guān)部門成立清算組進(jìn)行清算。
5.3.4 在處置金融突發(fā)事件過程中，需要派警力維持現(xiàn)場(chǎng)秩序的，由縣公安局指導(dǎo)和協(xié)調(diào)事發(fā)地公安機(jī)關(guān)執(zhí)行；對(duì)發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，公安機(jī)關(guān)依法立案?jìng)刹?，并采取積極有效措施，嚴(yán)防犯罪嫌疑人潛逃，有關(guān)部門應(yīng)予積極配合。
6 后期處置
6.1 善后工作
6.1.1 縣領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)事件處置情況適時(shí)發(fā)布終止應(yīng)急響應(yīng)和風(fēng)險(xiǎn)解除通知，各部門必須在接到縣領(lǐng)導(dǎo)小組通知后方可解除已采取的應(yīng)急措施。
6.1.2 事件處置平息后，縣領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)組織有關(guān)成員單位繼續(xù)處置尚未處理完的債權(quán)、債務(wù)；對(duì)提供救助資金的應(yīng)用及回收工作進(jìn)行全面的跟蹤監(jiān)測(cè)，核實(shí)債權(quán)、債務(wù)，落實(shí)兌付和補(bǔ)償措施。
6.1.3 縣領(lǐng)導(dǎo)小組各成員部門要加強(qiáng)協(xié)調(diào)、配合，幫助當(dāng)事單位恢復(fù)正常營(yíng)業(yè)秩序，最大限度地消除金融突發(fā)事件給轄區(qū)內(nèi)金融業(yè)和受波及地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)帶來的不良影響。
6.1.4 由縣領(lǐng)導(dǎo)小組組織相關(guān)單位配合監(jiān)管部門對(duì)金融突發(fā)事件的全過程進(jìn)行調(diào)查，查清事件的原因，追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。
6.2 評(píng)估與總結(jié)
6.2.1 金融突發(fā)事件處置完畢后，監(jiān)管部門應(yīng)對(duì)處置工作進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，并向縣領(lǐng)導(dǎo)小組提交書面報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括：基本情況、采取的處置措施和處理結(jié)果等。
6.2.2 縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室應(yīng)對(duì)事件的發(fā)生、應(yīng)急處置、處置結(jié)果及損失進(jìn)行全面評(píng)估與總結(jié)，內(nèi)容包括：基本情況、采取的處置措施、處理結(jié)果及進(jìn)一步改進(jìn)和完善應(yīng)急預(yù)案的建議等，并及時(shí)將總結(jié)上報(bào)市政府。
6.2.3 各成員單位應(yīng)針對(duì)處置過程中暴露出的問題和國(guó)家法律法規(guī)相應(yīng)變化，進(jìn)一步完善有關(guān)監(jiān)管措施、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)及預(yù)警指標(biāo)體系、風(fēng)險(xiǎn)提示和防范手段，及時(shí)修訂完善本系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案。
6.2.4 參與處置的有關(guān)部門應(yīng)針對(duì)協(xié)同處置金融突發(fā)事件過程中暴露出的有關(guān)問題，提出修訂本預(yù)案的意見和建議。
6.2.5 參與與處置的各相關(guān)部門對(duì)與風(fēng)險(xiǎn)處置有關(guān)的檔案材料，應(yīng)保存完整并按要求歸檔。
6.3 獎(jiǎng)勵(lì)與處罰
6.3.1 縣領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)參與處置工作表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。
6.3.2 縣領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)參與處置工作不負(fù)責(zé)任、辦事不力、扯皮推諉，造成嚴(yán)重后果的單位和個(gè)人，依法追究責(zé)任。
6.4 檢查與審計(jì)
6.4.1 縣審計(jì)局依法對(duì)金融突發(fā)事件處置工作中所動(dòng)用的公共資金使用情況進(jìn)行審計(jì)。
6.4.2 縣人民銀行依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)發(fā)放的金融穩(wěn)定再貸款使用情況進(jìn)行檢查。
7 應(yīng)急保障
7.1 通信保障
7.1.1 縣領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位在金融突發(fā)事件應(yīng)急期間應(yīng)保持通信暢通。
7.1.2 縣領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要與市有關(guān)部門、事件發(fā)生所在區(qū)域保持通信暢通，及時(shí)互通信息。
7.1.3 所有通信及信息共享須符合有關(guān)保密規(guī)定。
7.2 文電運(yùn)轉(zhuǎn)保障
各有關(guān)單位根據(jù)各自職責(zé)規(guī)定，確保文電運(yùn)轉(zhuǎn)的高效、迅速、準(zhǔn)確，不得延誤。
7.3 技術(shù)保障
7.3.1 各有關(guān)單位應(yīng)確保本系統(tǒng)計(jì)算機(jī)設(shè)備及網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)有足夠的軟硬件技術(shù)支持保證，有關(guān)信息有計(jì)算機(jī)備份。
7.3.2 核心財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)實(shí)現(xiàn)異地備份，建立數(shù)據(jù)備份中心。
7.3.3 重要崗位至少有兩名人員備用、替換，確保在任何情況下不因人員缺崗而影響整個(gè)系統(tǒng)的正常工作運(yùn)行。
7.3.4 加強(qiáng)事故災(zāi)難備份中心的建設(shè)與完善，做好事故災(zāi)難備份中心的維護(hù)和管理。
7.4 安全保障
各成員單位應(yīng)確保工作場(chǎng)所的安全性和保密性，確保有關(guān)工作人員的人身安全。
7.5 人力資源保障
7.5.1 各成員單位根據(jù)實(shí)際需要定期或不定期舉辦或派員參加有關(guān)處置金融突發(fā)事件的培訓(xùn)班，提高金融突發(fā)事件應(yīng)對(duì)能力和監(jiān)管水平。
7.5.2 各成員單位要定期對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，并不斷加以完善。
8 附則
8.1 縣領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位根據(jù)本預(yù)案，制定本單位和本轄區(qū)金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案?？h各金融機(jī)構(gòu)、金融組織應(yīng)根據(jù)本預(yù)案制定和完善本單位應(yīng)急預(yù)案，并做好預(yù)案修訂和演練等各項(xiàng)工作。
8.2 本預(yù)案由縣金融辦制定并負(fù)責(zé)解釋。
8.3 本預(yù)案自印發(fā)之日起實(shí)施。
